(mining.com) – Комиссия по ценным бумагам Британской Колумбии (BC Securities Commission, BCSC) выписала штрафы в размере 956 тыс. канадских долларов (примерно 700 тыс. долларов США) трем местным жителям за их причастность к «тщательно продуманному мошенничеству», которое обещало инвесторам большие доходы от несуществующих операций по добыче золота в Африке и Бразилии.
В постановлении, опубликованном 2 марта 2023 года, комиссия BCSC обязала Сабрину Линг Хуэй Вэй (Sabrina Ling Huei Wei) выплатить административный штраф в размере 500 тыс. канадских долларов плюс штраф в размере 90 тыс. канадских долларов, что представляет собой сумму, которую она получила от реализации схемы мошенничества. Джастину Колину Вилларину (Justin Colin Villarin) было предписано выплатить штраф в размере 200 тыс. канадских долларов плюс 15 718 канадских долларов, которые он получил за счёт мошенничества, а Джеймсу Бернарду Лоу (James Bernard Law) был назначен штраф в размере 150 тыс. канадских долларов.
BCSC также запретила троим фигурантам участвовать в рынке капитала Британской Колумбии на разное время: запрет Вэй является постоянным, в то время как для Вилларина – на 25 лет, а Лоу — на 20 лет.
Комиссия ранее установила, что все трое привлекали инвесторов, организовывали мероприятия и продавали паи двум американским компаниям в период с 2014 по 2015 год.
«На самом деле ни одна из инвестиций не использовалась для добычи золота, компания DFRF не получала выручки от добычи золота, а единственным источником средств были инвесторы», — говорится в расследовании BCSC.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission, SEC), участники схемы привлекли более 15 млн долларов от более чем 1400 инвесторов. BCSC выяснила, что 137 жителей Британской Колумбии или людей, связанных с провинцией, потеряли в общей сложности 1,5 млн канадских долларов.
Мошенничество, описанное SEC как финансовая пирамида, было организовано за пределами США Даниэлем Фернандесом Рохо Филью (Daniel Fernandes Rojo Filho), гражданином Бразилии, который проживал во Флориде во время реализации схемы, вместе с другими сообщниками, согласно выводам BCSC.
«Ни одно из средств, привлеченных инвесторами, не было использовано для добычи золота, и в банковских документах нет доказательств, что DFRF вела другую законную коммерческую деятельность. Филью использовал более 6 млн долларов денег инвесторов на личные расходы и роскошные автомобили», — заявили в BCSC.
В 2019 году в рамках гражданских исков, возбужденных SEC, федеральные суды вынесли окончательные решения против Фильо и нескольких других лиц, включая Эриберто К. Переса Вальдеса (Heriberto C. Perez Valdes), бывшего жителя Флориды, за мошенничество и продажу ценных бумаг без регистрации. Филью обязан выплатить более 11 млн долларов, а Вальдес - 1,2 млн долларов.
Правоприменительные меры начались в 2015 году, когда следователи BCSC, действуя по наводке, представились инвесторами, чтобы посетить презентацию DFRF в отеле в центре Ванкувера. Участникам было сказано «ожидать ежемесячного дохода до 15% от их участия, и что их основная сумма была гарантирована страховкой», отметили следователи.
Через несколько дней после того, как следователи стали свидетелями этого события, Комиссия выпустила предупреждение для инвесторов о DFRF, предупредив, что несколько заявлений, которые она делала, были «характерны для инвестиционного мошенничества».
В октябре 2022 года, после нескольких дней слушаний, комиссия BCSC постановила, что Вей, Вилларин и Лоу решили «разрешить» обманные действия Филью и знали — или должны были знать — что деятельностью Филью и их заявления были мошенническими.
Хотя Вей, Вилларин и Лоу все больше видели тревожных сигналов относительно DFRF, включая обещание неоправданно высокой прибыли, отсутствие подробностей о финансах или шахтах, а также предупреждение инвесторам от BCSC, они продолжали продвигать свою схему среди ничего не подозревающих инвесторов, сделала вывод BCSC.
До вынесения решения против этой троицы, 20 апреля 2021 года, судебная коллегия установила, что два человека, проживающих в Нижнем Мейнленде, также участвовали в схеме добычи золота, обманув 52 инвесторов из Британской Колумбии на общую сумму 331 400 долларов США.
В постановлении, опубликованном 2 марта 2023 года, комиссия BCSC обязала Сабрину Линг Хуэй Вэй (Sabrina Ling Huei Wei) выплатить административный штраф в размере 500 тыс. канадских долларов плюс штраф в размере 90 тыс. канадских долларов, что представляет собой сумму, которую она получила от реализации схемы мошенничества. Джастину Колину Вилларину (Justin Colin Villarin) было предписано выплатить штраф в размере 200 тыс. канадских долларов плюс 15 718 канадских долларов, которые он получил за счёт мошенничества, а Джеймсу Бернарду Лоу (James Bernard Law) был назначен штраф в размере 150 тыс. канадских долларов.
BCSC также запретила троим фигурантам участвовать в рынке капитала Британской Колумбии на разное время: запрет Вэй является постоянным, в то время как для Вилларина – на 25 лет, а Лоу — на 20 лет.
Комиссия ранее установила, что все трое привлекали инвесторов, организовывали мероприятия и продавали паи двум американским компаниям в период с 2014 по 2015 год.
«На самом деле ни одна из инвестиций не использовалась для добычи золота, компания DFRF не получала выручки от добычи золота, а единственным источником средств были инвесторы», — говорится в расследовании BCSC.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission, SEC), участники схемы привлекли более 15 млн долларов от более чем 1400 инвесторов. BCSC выяснила, что 137 жителей Британской Колумбии или людей, связанных с провинцией, потеряли в общей сложности 1,5 млн канадских долларов.
Мошенничество, описанное SEC как финансовая пирамида, было организовано за пределами США Даниэлем Фернандесом Рохо Филью (Daniel Fernandes Rojo Filho), гражданином Бразилии, который проживал во Флориде во время реализации схемы, вместе с другими сообщниками, согласно выводам BCSC.
«Ни одно из средств, привлеченных инвесторами, не было использовано для добычи золота, и в банковских документах нет доказательств, что DFRF вела другую законную коммерческую деятельность. Филью использовал более 6 млн долларов денег инвесторов на личные расходы и роскошные автомобили», — заявили в BCSC.
В 2019 году в рамках гражданских исков, возбужденных SEC, федеральные суды вынесли окончательные решения против Фильо и нескольких других лиц, включая Эриберто К. Переса Вальдеса (Heriberto C. Perez Valdes), бывшего жителя Флориды, за мошенничество и продажу ценных бумаг без регистрации. Филью обязан выплатить более 11 млн долларов, а Вальдес - 1,2 млн долларов.
Правоприменительные меры начались в 2015 году, когда следователи BCSC, действуя по наводке, представились инвесторами, чтобы посетить презентацию DFRF в отеле в центре Ванкувера. Участникам было сказано «ожидать ежемесячного дохода до 15% от их участия, и что их основная сумма была гарантирована страховкой», отметили следователи.
Через несколько дней после того, как следователи стали свидетелями этого события, Комиссия выпустила предупреждение для инвесторов о DFRF, предупредив, что несколько заявлений, которые она делала, были «характерны для инвестиционного мошенничества».
В октябре 2022 года, после нескольких дней слушаний, комиссия BCSC постановила, что Вей, Вилларин и Лоу решили «разрешить» обманные действия Филью и знали — или должны были знать — что деятельностью Филью и их заявления были мошенническими.
Хотя Вей, Вилларин и Лоу все больше видели тревожных сигналов относительно DFRF, включая обещание неоправданно высокой прибыли, отсутствие подробностей о финансах или шахтах, а также предупреждение инвесторам от BCSC, они продолжали продвигать свою схему среди ничего не подозревающих инвесторов, сделала вывод BCSC.
До вынесения решения против этой троицы, 20 апреля 2021 года, судебная коллегия установила, что два человека, проживающих в Нижнем Мейнленде, также участвовали в схеме добычи золота, обманув 52 инвесторов из Британской Колумбии на общую сумму 331 400 долларов США.
